美證監會起訴并處罰行業非法中間人！

2015-06-26

供稿人：湖北澳星Iris

證監會出拳了，對于EB-5融資銷售的非法行為，開出第一個罰單。證監會逐漸加強EB-5行業的監管，大概所有美國移民都覺得是老生常談了，也是談得有些審美疲勞的話題。不過，這次證監會真的來了，不是因為EB-5項目欺詐，而是EB-5融資銷售的中間環節，沒有符合證券法的規定，史上第一起，證監會插手到融資環節中的合規性執法了。

下面先來看下，證監會在其官網的新聞稿，文章后面再慢慢解釋，投資者所需要注意的事項：

2015年6月23日華盛頓特區的證監會今天處罰了兩家公司，其非法向尋求美國居留權的外國人銷售超過7,900萬美金的投資。這是繼證監會打擊EB-5欺詐融資之后的，第一起對于政府的EB-5投資移民計劃的打擊。

Ireeco LLC，一個香港注冊但是美國運營的公司，被控作為150個EB-5投資者的未注冊的券商或經紀人。由移民局監管的EB-5計劃，提供給外國人以合法的途徑獲得永久居留權，通過直接投資到美國的商業企業，或者在特定區域和行業，促進濟發展的私營“區域中心”。

根據證監會的處罰令，Ireeco LLC和Ireeco Limited利用他們的網站來招募EB-5投資者，其中一些已經在美國獲得了臨時簽證。Ireeco LLC和Ireeco Limited承諾幫助投資者選擇合適的區域中心來投資，據稱他們將大多數的EB-5投資者都引導到同一批區域中心，并從區域中心獲取傭金，一旦移民局批準了投資者的有條件居留申請，即綠卡。

沒有承認或者否認證監會的指控，Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控，并且停止操作或引起今后類似的違法行為。他們同時也同意監管程序，以決定是否他們應該基于他們違法行為，被責令退回他們所涉嫌的非法所得，支付罰金，或者兩者并罰。

看了證監會的新聞稿，感覺好像不是太熱鬧，也不是什么大事，但是該新聞對于EB-5行業而言，絕對是個特大新聞。證監會加強EB-5行業的呼聲一直沒有消停過，但是如何監管，從何處著手，一直沒有看出端倪，包括今年年前關于證監會處罰律師的事宜也尚未落地。通過該事件，我們可以看到，EB-5融資環節被證監會忽略的時代已經過去了，無論是否有EB-5的新法案出臺，證監會監管EB-5融資銷售環節的執法力度，只會越來越強。

小編個人感覺，對于投資者要注意的有幾個方面：

1、在美國境內，包括不少留學生，應該注意參與到EB-5投資，要通過注冊的Broker Dealer。2、Ireeco LLC是通過旗下的網站，招募投資者的，看似中立的網站，提供的還是某些有限的項目給投資者，也需要注意。3、當然，證監會監管越嚴格，對于投資者越是好事，嚴格的監管帶來的是信息更加充分的披露，有利于投資者不被誤導和欺詐。

（以上圖文來源于網絡）

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